各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2015〕55號(hào)）等文件精神，大力推廣政府和社會(huì)資本合作，結(jié)合我市實(shí)際，經(jīng)研究，特提出如下意見(jiàn)。
一、總體思路
按照“政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范有序”的總體要求，改革創(chuàng)新公共產(chǎn)品和服務(wù)供給機(jī)制與投入方式，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品與服務(wù)供給，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給質(zhì)量與效率。
二、基本原則
（一）明確方向，穩(wěn)妥推進(jìn)。堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、多元化投資、專業(yè)化建設(shè)、規(guī)范化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展方向，按照試點(diǎn)先行、循序漸進(jìn)、先易后難的工作思路，逐步探索運(yùn)用規(guī)范的政府和社會(huì)資本合作（Public-Private-Partnership,以下簡(jiǎn)稱PPP）模式，不斷完善制度體系建設(shè)，規(guī)范項(xiàng)目操作流程，積極穩(wěn)妥有序推進(jìn)。
（二）依法依規(guī)，誠(chéng)信合作。堅(jiān)持依法依規(guī)，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)作，明確全生命周期管理要求，確保項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施。政府與社會(huì)資本在平等協(xié)商、依法依規(guī)的基礎(chǔ)上簽訂項(xiàng)目合同，堅(jiān)守誠(chéng)信，嚴(yán)格履約。
?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，平等互利。建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)和收益對(duì)等的前提下，政府和社會(huì)資本之間合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。建立健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的利益補(bǔ)償機(jī)制，確保社會(huì)資本回報(bào)合理，項(xiàng)目可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（四）發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，公眾受益。充分發(fā)揮PPP模式與傳統(tǒng)政府項(xiàng)目運(yùn)作模式的比較優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)PPP項(xiàng)目降低項(xiàng)目成本、提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給質(zhì)量與效率。將政府的政策目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和社會(huì)資本的運(yùn)營(yíng)效率、技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合起來(lái)，激發(fā)市場(chǎng)主體活力和發(fā)展?jié)摿?，?shí)現(xiàn)公共利益最大化。
（五）信息公開(kāi)，透明運(yùn)作。建立統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺(tái)，實(shí)行統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入，創(chuàng)造平等投資機(jī)會(huì)，依法公平擇優(yōu)確定社會(huì)投資人，實(shí)現(xiàn)各類社會(huì)資本平等參與、投資回報(bào)科學(xué)合理、運(yùn)作公開(kāi)公平透明。
三、實(shí)施范圍及方式
全市公共產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，包括能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、教育、文化、旅游配套公共設(shè)施、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、保障性安居工程等，鼓勵(lì)采用PPP模式，吸引社會(huì)資本參與。其中，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政基礎(chǔ)設(shè)施等特定領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的，按照《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等6部委令第25號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。
（一）合理選擇新建項(xiàng)目。適合采用PPP模式的新建項(xiàng)目包括：城市供水、城市管道燃?xì)?、高速公路等使用者付費(fèi)的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目；城市綜合管廊、軌道交通、醫(yī)院、學(xué)校、文化事業(yè)等由政府提供可行性缺口補(bǔ)助的準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目；市政道路、“海綿城市”等由政府付費(fèi)的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。各類新建項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）等PPP投融資模式運(yùn)作。
（二）鼓勵(lì)存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型。積極運(yùn)用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交（TOT）、改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）等方式，將融資平臺(tái)公司存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目，引入社會(huì)資本參與改造和運(yùn)營(yíng)。
四、實(shí)施流程
（一）項(xiàng)目識(shí)別
1.項(xiàng)目發(fā)起。財(cái)政部門會(huì)同發(fā)展改革部門向交通運(yùn)輸、住房保障房管、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、能源、教育、醫(yī)療、體育和文化等行業(yè)主管部門征集潛在PPP項(xiàng)目。各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)從我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建或者存量公共產(chǎn)品和服務(wù)類項(xiàng)目中遴選推薦潛在PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本也可以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門推薦潛在PPP項(xiàng)目。
2.評(píng)估篩選。財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在PPP項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，建立PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，并從中選擇條件成熟的項(xiàng)目，由財(cái)政部門納入年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃，在本級(jí)PPP項(xiàng)目信息發(fā)布平臺(tái)上公布信息。
3.項(xiàng)目評(píng)估論證。對(duì)于列入年度開(kāi)發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門對(duì)其進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。通過(guò)評(píng)估論證的項(xiàng)目，報(bào)本級(jí)PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。
（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備
1.擬訂方案。對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)采用PPP模式的項(xiàng)目，由本級(jí)PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組指定一個(gè)政府部門或者事業(yè)單位作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可充分借助專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)力量，組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方式、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、項(xiàng)目合同體系、監(jiān)管框架及采購(gòu)方式等事項(xiàng)。
2.項(xiàng)目聯(lián)審。PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部門對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)審。按照一事一議的方式，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性、PPP模式的合規(guī)性和適用性、物有所值及財(cái)政承受能力等方面審查項(xiàng)目實(shí)施方案。
3.方案審批。實(shí)施方案經(jīng)聯(lián)審?fù)ㄟ^(guò)后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后組織實(shí)施。
?。ㄈ╉?xiàng)目采購(gòu)
1.項(xiàng)目采購(gòu)主要由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依托政府采購(gòu)信息平臺(tái)，及時(shí)、充分向社會(huì)公布PPP項(xiàng)目信息，規(guī)范設(shè)置投資準(zhǔn)入門檻。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可委托政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)辦理PPP項(xiàng)目采購(gòu)事宜。
2.項(xiàng)目采購(gòu)可采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商及單一來(lái)源采購(gòu)等方式進(jìn)行。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。
3.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定發(fā)布資格預(yù)審公告和采購(gòu)公告及采購(gòu)文件，并組織資格預(yù)審及響應(yīng)文件評(píng)審。
4. 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織與候選社會(huì)資本談判,確定中選社會(huì)資本，簽署談判備忘錄，擬訂合同文本并將合同文本進(jìn)行公示。
5.合同文本公示期滿無(wú)異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本依法簽訂項(xiàng)目正式合同，正式合同中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)明確項(xiàng)目的功能和績(jī)效要求、付款和調(diào)整機(jī)制、爭(zhēng)議解決程序、退出安排等關(guān)鍵事項(xiàng)，以確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。
（四）項(xiàng)目執(zhí)行
1.組建項(xiàng)目公司。社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)設(shè)立項(xiàng)目公司，政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)按照合同約定足額出資組建項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司重新簽訂項(xiàng)目合同，或者簽訂關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。
2.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理。項(xiàng)目公司依法組織項(xiàng)目的報(bào)批、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等工作。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出的績(jī)效指標(biāo)，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的質(zhì)量、效率和可持續(xù)性。項(xiàng)目合同中涉及有政府支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，按照實(shí)際績(jī)效直接或者提請(qǐng)財(cái)政部門向項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。
3. 中期評(píng)估。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)每3—5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)對(duì)措施，報(bào)財(cái)政部門備案。
4. 合同的修訂。按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本或者項(xiàng)目公司可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件發(fā)生的變化，提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)，報(bào)本級(jí)PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意后執(zhí)行。
5.項(xiàng)目監(jiān)管。相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)。政府、社會(huì)資本或者項(xiàng)目公司依法向社會(huì)公開(kāi)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)情況，接受社會(huì)監(jiān)督。
（五）項(xiàng)目移交
1.成立工作組。PPP項(xiàng)目期滿或者提前終止時(shí)，政府組建項(xiàng)目移交工作組，收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。
2.資產(chǎn)評(píng)估及性能測(cè)試。項(xiàng)目移交工作組根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或者項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制訂資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案，并委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
項(xiàng)目移交工作組按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試，性能測(cè)試達(dá)標(biāo)的，辦理項(xiàng)目移交手續(xù)。
3.法律過(guò)戶和管理權(quán)移交。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦理好法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。
4.績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，并公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。
五、保障機(jī)制
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立市推廣運(yùn)用PPP模式工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)市級(jí)PPP項(xiàng)目的管理與決策，并對(duì)各區(qū)PPP項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由市人民政府常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由市人民政府分管副秘書長(zhǎng)和市財(cái)政局、市發(fā)展改革委主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，市經(jīng)濟(jì)和信息化委、城鄉(xiāng)建設(shè)委、交通運(yùn)輸委、國(guó)資委，市監(jiān)察、國(guó)土規(guī)劃、環(huán)保、水務(wù)、審計(jì)、金融工作局，市人民政府法制辦等部門有關(guān)負(fù)責(zé)人為成員。各行業(yè)主管部門要在各自職責(zé)范圍內(nèi)參與PPP項(xiàng)目全過(guò)程管理，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。各區(qū)人民政府（含開(kāi)發(fā)區(qū)、風(fēng)景區(qū)、化工區(qū)管委會(huì)）對(duì)本區(qū)推廣PPP模式工作負(fù)總責(zé)，要結(jié)合實(shí)際出臺(tái)貫徹落實(shí)本意見(jiàn)的具體措施，并成立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
?。ǘ┙∪贫润w系。逐步建立健全PPP模式管理制度，完善和規(guī)范運(yùn)作體系，強(qiáng)化財(cái)政財(cái)務(wù)管理，建立多層次監(jiān)督管理體系以及公共產(chǎn)品與服務(wù)價(jià)格調(diào)整機(jī)制。
（三）加強(qiáng)政策扶持。結(jié)合各級(jí)政府財(cái)力狀況，安排部分專項(xiàng)資金，通過(guò)投資補(bǔ)助、基金參股、價(jià)格補(bǔ)貼等方式扶持PPP項(xiàng)目實(shí)施。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)探索適合PPP特點(diǎn)的信貸產(chǎn)品和貸款模式，為PPP項(xiàng)目在授信額度、質(zhì)押貸款等方面提供融資服務(wù)。
武漢市人民政府
2016年5月7日